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银行未能采取行动解决故障订单路由器后结算

德意志银行将支付3700万美元的罚款,以解决对其美国暗池路线的调查。上周五,美国证券交易委员会和纽约总检察长表示,该公司承认在两年内违反州和联邦证券法。

德意志被指控有关其股票订单路由器营销的错误陈述和遗漏。

该案例侧重于“暗池排名模型”服务,该服务根据质量和深度对暗池进行排名,优先考虑排名较高的场馆。

然而,从2012年1月到2014年2月,技术问题意味着它没有按预期工作,尽管德意志银行已经解决了一年多的问题,但未能解决这个问题。在此期间,该服务发出了大约14亿个订单。

德意志银行还将被要求向Finra支付325万美元,用于在其自己的暗池中披露不足。

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