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报告软件失败导致摩根士丹利在美国被罚款

摩根士丹利使用的专有报告软件的问题导致该投资银行在美国被罚款35万美元。商品期货交易委员会(CFTC)在发现摩根士丹利省略了大型交易者报告中所要求的数据后下令处罚。

规则要求期货交易商(FCM)向CFTC报告某些期货和期权头寸,通常称为大型交易者报告,因此监管机构可以评估潜在的市场风险并监控合规性。

CFTC解释说,摩根士丹利在2007年至2017年期间从大型交易者报告中删除了强制性期货和期权数据。

“这些遗漏是摩根士丹利专有报告软件存在的四个不同问题的结果。这些软件问题中的每一个都导致所需的数据被省略,“CFTC说。

当局补充说,摩根士丹利自我报告了这些问题,然后提供了有关失败的大量详细信息。

“摩根士丹利迅速纠正了这些报告缺陷,并积极实施流程,以确保不再发生类似问题。由于这种合作,实施的民事罚款已大大减少,“CFTC总结道。