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NatWest Markets与CFTC达成互换报告费用

NatWest Markets因报告掉期交易失败而被美国衍生品监管机构罚款75万美元。美国商品期货交易委员会(CFTC)发布了一项命令,解决了针对NatWest Markets(原苏格兰皇家银行)的指控,此前该公司发现数十万笔交易被误报为交换经销商存储库(SDR)。

NatWest在50多个特定领域有各种掉期报告错误,受错误影响的利率,信贷,股票和外汇资产类别数十万次掉期。

CFTC解释说,这些错误主要源于NatWest无法及时妥善报告SDR掉期创建数据,交换延续数据,独特交换标识符预先交换交换和纠正掉期数据。

此外,掉期交易商未能报告2011年4月25日或之后存在的利率和信贷中数十万次预制交换交易的主要经济条款和持续数据,这违反了CFTC的报告规定。

“交换报告的准确性和完整性对​​于CFTC保护市场参与者和确保市场诚信的使命至关重要,”CFTC执法部门主管詹姆斯麦克唐纳说。

“这些报告要求旨在提高透明度,促进标准化并降低系统性风险。正如此行动所示,CFTC将继续大力执行这些报告要求。“

过去几年,CFTC对互换报告失败的几家主要金融机构进行了罚款。

2016年,德意志银行的系统故障阻止银行提交交换交易报告五天。系统错误发生在德意志银行因为18个月内误报掉期交易而被CFTC罚款250万美元后近一年。

最近,花旗集团的全球市场业务因未能在2015年4月至2016年12月之间报告掉期交易的法律实体标识信息(LEI)而被罚款550,000美元。失败后,花旗误报了LEI的成千上万掉期交易。

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